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Sebi Bans 8 Entities from Securities Market in Infosys Insider Trading Case

नई दिल्ली, 1 जून: सेबी ने इंफोसिस के शेयरों में अंदरूनी व्यापार गतिविधियों में लिप्त होने के लिए प्रतिभूति बाजार से आठ संस्थाओं को प्रतिबंधित कर दिया है। आठ संस्थाओं पर अगले आदेश तक प्रतिबंध लगाते हुए, प्रहरी ने उनमें से दो – कैपिटल वन पार्टनर्स और टेसोरा कैपिटल से 3.06 करोड़ रुपये के अवैध लाभ को भी जब्त करने का निर्देश दिया।

सेबी ने सोमवार को पारित एक अंतरिम आदेश में कहा कि 30 जून, 2020 को समाप्त तिमाही के लिए इन्फोसिस के वित्तीय परिणामों से संबंधित अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील सूचना (यूपीएसआई) के कब्जे में रहते हुए संस्थाओं ने इंफोसिस के शेयरों में कारोबार किया है। कैपिटल वन और उसके कार्यकारी साझेदारों – अमित भूत्रा और भरत सी जैन – के साथ-साथ टेसोरा कैपिटल और उसके कार्यकारी साझेदारों – अमित भूत्रा, अंकुश भूत्रा और मनीष चंपलाल जैन – को प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया गया है। इसके अलावा, इंफोसिस के सीनियर कॉरपोरेट काउंसल प्रांशु भूत्रा और कंपनी के कॉरपोरेट अकाउंटिंग ग्रुप के सीनियर प्रिंसिपल वेंकट सुब्रमण्यम वीवी को भी आदेश के अनुसार प्रतिबंधित कर दिया गया है।

सेबी ने प्रथम दृष्टया पाया कि कैपिटल वन और टेसोरा ने 30 जून, 2020 को समाप्त तिमाही के वित्तीय परिणामों की घोषणा से ठीक पहले एफएंडओ (वायदा और विकल्प) खंड में इंफोसिस के शेयरों में कारोबार किया था, और घोषणा के तुरंत बाद, उन्होंने अपनी स्थिति को इस तरह से उतार दिया या चुकता कर दिया कि शुद्ध स्थिति शून्य थी। कैपिटल वन की ओर से अमित भूत्रा और भरत सी जैन ने ऑर्डर दिए थे। इसके अलावा, अमित भूत्रा, जो टेसोरा कैपिटल में एक कार्यकारी भागीदार भी हैं, ने टेसोरा की ओर से ट्रेडिंग निर्देश दिए थे।

सेबी के अनुसार, इस तरह के ट्रेडों, कैपिटल वन पार्टनर्स और टेसोरा कैपिटल ने क्रमशः 2.79 करोड़ रुपये और 26.82 लाख रुपये का अवैध लाभ कमाया था। जबकि कैपिटल वन और टेसोरा ने जनवरी-अक्टूबर, 2020 की अवधि के दौरान नियमित रूप से विभिन्न प्रकार के शेयरों में कारोबार किया, यह देखा गया है कि संस्थाओं की इंफोसिस के शेयरों में केवल तारीखों के आस-पास / करीब के हफ्तों के दौरान महत्वपूर्ण व्यापारिक गतिविधि थी। दिसंबर 2019, मार्च 2020, जून 2020 और सितंबर 2020 को समाप्त तिमाहियों के लिए वित्तीय परिणामों की कॉर्पोरेट घोषणा।

इंफोसिस के शेयरों में कैपिटल वन और टेसोरा कैपिटल की ट्रेडिंग एकाग्रता ऐसे समय में काफी बढ़ गई थी। इस प्रकार, वित्तीय परिणामों की घोषणा के करीब की अवधि के दौरान दोनों कंपनियों के पास इंफोसिस के शेयरों में व्यापार का एक ही दोहराव वाला पैटर्न है, सेबी ने कहा। जबकि मामला अभी भी पूरी तरह से जांच के अधीन है, ऐसा प्रतीत होता है कि संभावना के आधार पर, इनसाइडर ट्रेडिंग अन्य तीन तिमाही के वित्तीय परिणामों से संबंधित हो सकती है।

सेबी ने नोट किया कि कैपिटल वन, टेसोरा कैपिटल, अमित भूत्रा, अंकुश भूत्रा और मनीष चंपलाल जैन ने प्रथम दृष्टया पीआईटी (इनसाइडर ट्रेडिंग का निषेध) विनियमों के प्रावधान का उल्लंघन किया था। अमित भूत्रा अक्सर टेलीफोनिक संचार के माध्यम से प्रांशु भूत्रा से जुड़े हुए हैं। इसके अलावा, यह भी नोट किया गया है कि सुब्रमण्यम और प्रांशु भूत्रा, इंफोसिस के साथ कार्यरत हैं और मौजूदा यूपीएसआई तक उनकी पहुंच है, सेबी ने 55-पृष्ठ के आदेश में कहा।

एक नामित व्यक्ति होने के नाते, सुब्रमण्यम से उचित रूप से यूपीएसआई तक पहुंच और उसके कब्जे में होने की उम्मीद की गई थी। संभाव्यता के आधार पर, सुब्रमण्यम ने यूपीएसआई को प्रांशु भूत्रा को सूचित किया था और प्रांशु भूत्रा ने सुब्रमण्यम से यूपीएसआई की खरीद की थी। इस प्रकार, दोनों ने प्रथम दृष्टया इनसाइडर ट्रेडिंग मानदंडों के प्रावधान का उल्लंघन किया था, आदेश में कहा गया है।

तदनुसार, सभी आठ संस्थाओं को अगले आदेश तक, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, किसी भी तरह से, प्रतिभूतियों की खरीद, बिक्री या व्यवहार करने से रोक दिया गया है। यह आदेश भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) के अलर्ट सिस्टम द्वारा इंफोसिस के शेयरों के लिए 15 जुलाई, 2020 की अवधि के लिए इनसाइडर ट्रेडिंग अलर्ट उत्पन्न करने के बाद आया है, यानी जून को समाप्त तिमाही के लिए कंपनी के ऑडिटेड वित्तीय परिणामों की कॉर्पोरेट घोषणा के आसपास। 30, 2020।

इसके बाद, अलर्ट के आधार पर, सेबी ने इंफोसिस के शेयरों में प्रारंभिक जांच की ताकि यह पता लगाया जा सके कि कुछ संस्थाओं ने नियामक प्रावधानों का उल्लंघन किया है या नहीं।

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